〔中国证券〕证监会要求券商规范账户开立,并及时报告异常交易情况

2007年 5月 24日 星期四 08:27
路透上海5月24日电---中国证券监督管理委员会日前发出关于证券公司依法合规经营通知,要求券商确保所有新开户应为合格账户,并在客户账户出现异常交易和可疑交易时及时向证券交易所报告,配合交易所对交易行为的实时监控.


通知要求,证券公司应该加强投资者教育和风险揭示工作,并规范和健全开户流程和复核机制,确保所有新开账户为合格账户,符合客户交易结算资金第三方存管上线的要求,严禁为客户办理或提供虚假账户和"拖拉机账户",不得将客户的账户提供给他人使用.


通知还要求证券公司加强经纪业务的管理,不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动,同时要加强证券经纪业务营销行为的规范.


中国证监会此前已通知要求进一步加强投资者教育,强化市场监管,要求证券公司要有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者的风险承担能力的评估工作.(完)


参看详情,请点选中国证券监督管理委员会网站(www.csrc.gov.cn)